沈河区人民政府印发了《沈河区开展合格境外投资者投资基金（QFLP）试点工作方案》（以下简称《工作方案》），现就《工作方案》内容解读如下：

　　一、出台背景

　　积极稳妥扩大金融业开放，有效利用境外资本推动经济高质量发展具有重要现实意义。自2011年上海启动试点以来，设立合格境外投资者投资基金（QFLP），成为吸引境外优质资本投资境内实体经济的重要路径。近期外资巨头抓紧布局和进入中国市场，境外资金涌入也出现明显提升，其中通过QFLP基金方式入境情况逐步增加，已成为吸引境外投资的重要渠道。辽宁省和沈阳市实现振兴发展迫切需要大量境外资金支持，但沈阳市尚无成功试点项目落地。

　　试点基金本质是私募股权投资基金，今年6月28日，沈河区政府第7次常务会议审议通过了《沈河区促进私募基金集聚发展工作方案》，为试点工作奠定了坚实基础。为加快推进沈河区区域性金融中心建设，进一步扩大金融对外开放，推进跨境金融创新发展，区金融发展局起草了《沈河区开展合格境外投资者投资基金（QFLP）试点工作方案》（征求意见稿），与人民银行沈阳分行、辽宁省外管局、试点企业、相关银行多次召开研讨会，对试点可行性和方案内容进行研讨完善，正式征求了3个相关单位部门意见，并根据意见建议进行了修改完善，经区政府第十九届第10次常务会研究通过，印发了本《工作方案》。

　　二、主要内容

　　《工作方案》包括思路和目标、对象和要求、工作任务、企业运作、监督管理五部分：

　　（一）试点思路和目标。推进私募基金市场对外开放，积极引入境外资金，支持省内外科技型、创新型、成长型中小企业发展。自主推进跨境金融创新，建立境外资本投资境内实体企业新通道，为地方金融深化改革积累经验，形成金融制度性创新成果，为全省提供可复制、可推广的“沈河模式”。

　　（二）试点对象和要求。试点对象包括试点基金管理企业和试点基金。目前正在推进的项目为基金，其中基金的境外合伙人要符合《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令〔105〕号）中对合格投资者要求。试点条件要求试点基金必须注册在我区；基金的内资管理企业需为专业股权投资管理机构，实缴资本不低于2000万元，在管规模不低于10亿元；设立外资基金管理企业需持有我国金融监管机构认可的金融牌照；试点基金采用公司制、合伙制或契约制，并符合工商注册规范。

　　（三）试点任务。一是建立机制。此项工作得到人民银行沈阳分行、辽宁省外管局大力支持，并建立联席会议制度，成员单位包括沈河区政府、人民银行沈阳分行、辽宁省外管局、区金融局、区市场监督管理局，协调推进试点工作开展，办公室设在区金融局。二是明确流程。试点企业向区金融局递交申报材料，区金融局组织联席会议审议申报材料，符合条件，区金融局出具纳入试点企业的函和审批备案表，企业到相关部门办理注册登记、备案及相关业务。

　　（四）试点运作。一是规定了基金管理企业和基金的业务内容，均为股权投资管理和股权投资的正常业务范围。二是规定了境外投资者可使用本外币、人民币利润或其他合法收益作价出资。三是规定了试点基金应按照有关规定要求选定资金托管银行。

　　（五）试点监督管理。一是试点企业重大事项及境内投资情况要报告联席会议相关部门。二是试点企业变更事项由区金融局审批备案，偏离股权投资核心业务的，联席会议暂停其试点资格，并由区市场监管局责令其变更经营范围。三是试点企业按照章程、协议约定分配利润和清算撤资，按规定汇出资金。四是试点企业退出市场，由区金融局审批备案。五是联席会议成员单位通过多种方式了解试点企业情况，建立信息披露和数据共享机制，防范金融风险。六是试点企业违反规定，区金融局责令整改，逾期未改的，取消试点资格，公告社会并依法查处。